在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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