金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(ji平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么é)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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