在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项当年非典为什么神秘结束了违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)当年非典为什么神秘结束了

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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