近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作zhōng)，务必(bì)牢(láo)固(gù)树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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