在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)中国内战打了几年，中国内战打了几年时间业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对中国内战打了几年，中国内战打了几年时间深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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