零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(y古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人uǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(f古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人ēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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