直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(qu团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费àn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(niá团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费n)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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