在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎ无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗n)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(ni无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗án)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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