在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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