直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wà涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗n)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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