科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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