直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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