科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)119出警收费吗 119出警收费标准是多少以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，119出警收费吗 119出警收费标准是多少2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终119出警收费吗 119出警收费标准是多少止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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