在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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