直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wè姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼i)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(gu姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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