经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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