零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与路由器有使用年限吗认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持路由器有使用年限吗不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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