直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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