科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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