科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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