零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jī三大球和三小球分别是什么 三大球的起源n)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(三大球和三小球分别是什么 三大球的起源jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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