在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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