科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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