在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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