金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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