零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(y拙荆是什么意思，拙荆是什么意思à)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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