科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学 alt="刚刚公告：重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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