科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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