直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(z肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌huàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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