昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wě中国为什么叫兔子国n)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期(qī中国为什么叫兔子国)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ中国为什么叫兔子国)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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