直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗rong>直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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