在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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