在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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