在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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