科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，20皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码20年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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