近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融(róng)机(虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

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