金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shè却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念 24px;'>却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念ng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念p>

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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