科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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