金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事公安协警工资多少，公安协警怎么样赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍公安协警工资多少，公安协警怎么样”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 公安协警工资多少，公安协警怎么样