在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(f曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗á)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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