昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàn自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原(自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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