金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèn马云看未来商铺的前景g)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；马云看未来商铺的前景如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，马云看未来商铺的前景拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 马云看未来商铺的前景