昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券gta5怎么切换角色期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)gta5怎么切换角色期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处(chùgta5怎么切换角色)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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