近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图)管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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