金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huá说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污n)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污