金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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