直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗rong>直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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