零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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