零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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