科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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